开元股分实控人未真实表露股权让渡情况 收警示函

开元股分实控人未真实表露股权让渡情况 收警示函
2020年01月14日 18:39 新浪财经

  新浪财经讯 1月13日,湖南证监局表露对罗华东采取出具警示函办法的决定。

  2017年9月21日,罗华东作为长沙开元仪器股分无限公司(以下简称“开元股分”或“公司”)的股东及实际控制人之一,与共青城禾元投资管理合股企业(无限合股)(以下简称“禾元投资”)签订了《罗华东与禾元投资关于开元股分股票之股分让渡协定》(以下简称《股分让渡协定》),商定罗华东将其持有的开元股分5.02%股分协定让渡给禾元投资。同日,罗华东与禾元投资签订了私下版的《罗华东与禾元投资关于开元股分股票之股分让渡协定》(以下简称私下版《股分让渡协定》)。2017年9月22日,开元股分在《关于股东减持公司股分后持股比例低于5%的权益更改提示性告诉布告》《简式权益更改申报书》中,表露了《股分让渡协定》。经查,罗华东未向开元股分及相干人员申报私下版的《股分让渡协定》,未按规定真实表露让渡股权的情况。

  上述行动背背了《上市公司信息表露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十四条的规定。根据《上市公司信息表露管理办法》第五十九条的规定,现对其采取出具警示函的行政监管办法。

  共青城禾元投资管理合股企业(无限合股)(以下简称“禾元投资”)上述行动背背了《上市公司收买管理办法》(证监会令第108号)第三条的规定。根据《上市公司收买管理办法》第七十六条的规定,现对禾元投资采取出具警示函的行政监管办法。

义务编辑:王勇