浦发银行长沙分行基金发卖中存成绩 被责令改正

浦发银行长沙分行基金发卖中存成绩 被责令改正
2020年01月14日 18:42 新浪财经

  新浪财经讯 1月13日,湖南证监局表露对上海浦东生长银行股分无限公司长沙分行采取责令改正办法的决定。

  经查,浦发银行长沙分行在展开基金发卖营业中存在以下成绩:1.担任基金发卖营业的部分担理人员未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金发卖管理办法》第十条第四项的规定。2.投资者恰当性履行不到位,客户投资风险评价任务存在马脚,不符合《证券期货投资者恰当性管理办法》第二十四条的规定。

  根据《证券投资基金发卖管理办法》第八十七条和《证券期货投资者恰当性管理办法》第三十七条的规定,决定对其采取责令改正的行政监管办法。

义务编辑:公司不雅察

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