吉林安托涉多项背规 被授予正告

吉林安托涉多项背规 被授予正告
2019年12月02日 18:37 新浪财经

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  新浪财经讯 11月29日,吉林证监局表露了对吉林安托等2名义务人的行政处罚决定书。

  经查明,吉林安托存在以下背法现实:

  一、未按规定处理基金立案手续

  吉林安托管理的共青城星源投资管理合股企业(无限合股)私募基金召募终了后,未根据基金业协会的规定,处理基金立案手续。

  2、向合格投资者以外的小我召募资金

  吉林安托管理的共青城安飞投资管理合股企业(无限合股)私募基金,向投资者召募资金时,贺某、朱某荣2名投资者的投资资金实际聚集于多名投资者的资金。个中,以贺某名义投资的8名投资者,归并投资170万元,以朱某荣名义投资的10名投资者,归并投资184万元,上述参与归并投资的投资者,投资金额均缺乏100万元,不符合合格投资者标准。

  以上背法现实,有工商挂号材料、私募基金公示信息、合股协定、合营投资协定、认购协定书、情况解释、银行账户流水、询问笔录等证据证明,足以认定。

  吉林安托的上述行动,背背了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十四条的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述背法行动。

  对吉林安托的上述背法行动,时任吉林安托法定代表人、履行董事兼总经理邸明是直接担任的主管人员。

  根据当事人背法行动的现实、性质、情节与社会伤害程度,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,决定:

  一、对吉林安托赐与正告,并处二万元罚款;

  2、对邸明赐与正告,并处二万元罚款。

义务编辑:公司不雅察

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