新浪财经2019“金麒麟”最好证券分析师评选规矩

新浪财经2019“金麒麟”最好证券分析师评选规矩
2019年10月15日 14:00 新浪财经

  相干浏览:新浪财经2019金麒麟最好证券分析师评选启幕(附规矩)

  新浪等机构签自律条约 券商分析师评选新规落地

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  券商研究所报名出口

  新浪财经 2019 “金麒麟”最好证券分析师评选规矩

  (2019年10月)

  在本钱市场深化改革、A股注册制推动的大年夜背景下,研究分析才能是投行最重要的“软实力”之一。 新浪财经举办2019 年度“金麒麟”最好证券分析师评选,旨在选出在各行业和研究范畴具有真正实力与影响力的分析师团队,发掘中国最优良的证券研究团队,鼓励并引导分析师以加倍专业、客不雅的视角停止研究任务,为各类投资者供给加倍高效、高质量的办事,晋升中国证券研究行业程度,促进本钱市场安康生长。

  活动日历

  10月16日至10月24日,券商报名;

  10月24日至10月28日,参评资格审核与公示;

  10月28日至11月5日,公私募基金投票;

  11月21日,中国分析师大年夜会及颁奖。

  一、评选对象

  研究覆盖边疆上市公司,并向A股市场的机构投资者供给周全研究办事的证券研究机构团队。重要包含宏不雅、战略、28个行业(申万一级),合计30个研究偏向。

  2、评选目标

  在本钱市场深化改革、A股注册制推动的大年夜背景下,本次评选活动旨在选出在各行业和研究范畴具有真正实力与影响力的分析师团队,发掘中国最优良的证券研究团队,鼓励并引导分析师以加倍专业、客不雅的视角停止研究任务,为各类投资者供给加倍高效、高质量的办事,晋升中国证券研究行业程度,促进本钱市场安康生长。

  本次评选活动,采取主不雅与客不雅相结合的规矩,加倍迷信严谨。

  3、评选流程与规矩

  第一环节 券商同一报名

  券商研究所申报参评各研究团队,包含宏不雅、战略、28个行业(申万一级行业),合计30个研究偏向,每个研究偏向推荐一支团队。参评需申报团队首席分析师从业年限。

  参评对象资格请求

  (1)参评团队成员应为合规展业、勤恳尽责、具有优胜职业品德的人员。2019年度参评团队,其核心成员或首席分析师须在2018年9月30日及之前具有“证券投资咨询营业(分析师)”执业资格。

  (2)团队核心成员或首席分析师在报名时应具有证券分析师执业资格,分析师执业资格由主办方根据证券业协会从业人员执业注册信息公示体系,或许经报名机构提出的证明来停止确认。

  (3)参评团队应具有优胜的职业操守,并严格遵守《证券期货运营机构及任务人员廉洁从业规定》和《发布证券研究申报执业标准》、《证券分析师执业行动准绳》等各项行业行动标准。

  (4)参评团队成员在评选年度未遭到过相干监管机构的处罚,不存在因背法背规被限制参加评选的情况。因背法背规遭到行政处罚、被处以行政监管办法或自律惩戒的以下人员,不得参评:遭到中国证监会行政处罚的,昔时及将来两年不得参加评选;被中国证监会采取行政监管办法或被中国证券业协会采取书面自律办法,昔时及将来一个年度不得参加评选;被中国证监会立案查询拜访的,在立案查询拜访时代不得参加评选,计算肇端日期以被立案查询拜访告诉书发布日为准。

  曾经参加评选,但在评选成果告诉布告前产生前述情况的,撤消参与本次评选资格。

  (5)参评候选团队须要在评选考察时间段内对报名范畴停止过覆盖,有相干的研究申报。

  A.报名时,供给本分析师在参评时间段内5篇优良作品标题清单,包含作者、日期、标题。

  B.以上供给内容将地下公示,接收同业、第三方、买方监督。

  C.被赞扬告发后,分析师地点单位需出具申报原文,做自我证明;不然将撤消参评资格。

  (6)评选考察时间段,为2018年9月30日至2019年9月30日。

  (7)截止2019年9月30日,参评团队首席分析师或核心成员分析师,需入职满一年;若不满一年,该团队不得参评。在活动时代(2019年10月8日至10月31日)产生首席分析师或核心成员分析师离职情况的,撤消该团队评选资格。

  (8)没有覆盖的范畴可不填。

  第二环节 客不雅初步挑选与评选资格审查

  (1)剔除遭到证监会、中国证券业协会等监管机构与行业自律组织等处罚而不符合参评根本条件的分析师团队。

  (2)根据中国证券业协会公示信息,剔除从业资格等挂号立案缺乏一年的分析师团队。

  (3)公示经过初步挑选后的参评分析师团队。

  第三环节 评选办法与买方投票

  包含大年夜中型公募基金、头部证券类私募基金,剔除泉币基金、债券基金、指数基金后按照主动权益管理范围,每10亿元按1张票计算权重。由基金公司分担投研副总裁、投资总监或具有相当天性性能人员代表公司投票。上述人员投票成果代表地点机构票选成果,非小我票选成果。

  要点以下: 买方投票需具有以下条件:

  A.分担副总裁或投资总监或具有相当天性性能人员牵头组织;

  B.公司投研休会谈议后,拜托照应人员投票;

  C.投票人需承诺投票成果代表地点机构票选成果;

  D.参考公司对分析师的打分情况;

  E.在线投票并打印投票成果,经过买方机构投票代表人签字或盖印后,邮寄或扫描发送电子邮件(finance_biz@sina.com)至主办方处。

  投票资格

  A.公募基金:主动权益范围超100亿元的大年夜中型基金公司,每10亿元1张票分派。合1.8万亿元,计1800张票,占全部主动权益基金范围的90%以上。数据由济安金信供给。

(表:2019H1主动权益范围超百亿基金公司,来源:济安金信)(表:2019H1主动权益范围超百亿基金公司,来源:济安金信)

  B.证券私募,26家主动权益范围超百亿的证券类私募管理人。每10亿元1张票,约合6400亿元,计640张票,数据由格上财富供给。

(表:2019H1主动管理范围超百亿的证券类私募;来源:格上财富)(表:2019H1主动管理范围超百亿的证券类私募;来源:格上财富)

  详细投票规矩

  (1)投票人选出各个研究偏向前五名,顺次按5、4、3、2、1记分,再按投票人主动权益范围所对应的权重,加权计算得出各参选团队得分。每个研究偏向综合得分前五名取得“2019年度金麒麟最好分析师”称号。

  (2)添加从业年限因子,投票人选出各个研究偏向中,每个团队首席分析师从业年限低于XX年(该研究偏向一切首席分析师从业年限中位数)的前五名。顺次按5、4、3、2、1记分,再按投票人主动权益范围所对应的权重,加权计算,得出添加从业年限因子后,各参选团队得分。每个研究偏向综合得分前三名取得“2019年度金麒麟新锐分析师”称号。

  (3)按买方投票的得分,加权计算出券商研究所的综合实力得分,得出2019年度“金麒麟”最好研究所、2019年度“金麒麟”最好研究领军人物。

  (4)买方机构须根据一个完全评选年度内参评方供给研究办事的数量与质量,结合平常佣金派点,停止综合客不雅评价。

  (5)每家机构票权占全部投票机构票数的比例不逾越5%。若逾越5%,则停止降权处理,按照5%计算。

  四、奖项设置

  奖项1、2019年度“金麒麟”最好分析师

  (宏不雅、战略、申万一级28行业共30大年夜类,每类前五名);

  奖项2、2019年度“金麒麟”新锐分析师

  (添加从业年限因子,评选对象是首席分析师从业年限低于该研究偏向一切首席分析师从业年限中位数的团队,每类前三名)

  奖项3、2019年度“金麒麟”最好研究所

  (评选对象是券商研究所的综合实力,按买方投票的得分加权得出)

  奖项4、2019年度“金麒麟”最好研究领军人物

  (评选对象是各卖方研究机构的担任人,系“奖项3”最好最好研究所的担任人)

  五、主办方、评选委员会、理事会、监督委员会

  关于主办方

  2019 年度“金麒麟”最好证券分析师评选由新浪财经主办,主办方已参加《证券分析师评选活动组织机构自律条约》。

  本次评选约请同花顺iFinD作为结合主办单位,为评选供给系列办事。

  中国本钱市场30年,新浪财经记录参与21年;新浪财经APP MAU超1600万,居财经资讯类第一;新浪网是最大年夜的中文门户之一,完美的自媒体平台;具有宏大年夜的用户群,全方位、多维度传播矩阵。

  本次评选约请买方机构如公私募基金公司投资总监构成评选委员会,约请券商研究所所长构成理事会,对活动过程等停止指导。

  本次活动约请大年夜华管帐师事务所、北京盈科(上海)律师事务所,以自力第三方身份,构成监督委员会,贯穿活动一直,停止公道性、公平性、公平性的监督。对评选过程当中一切材料、数据、计算过程、评选成果等停止审计、监督等。在出具无贰言、无保存看法的审计成果后,主办方公布评选成果。

  本次活动迎接广大年夜媒体、金融机构、投资者、网友监督。

  关于理事会

  本次评选约请券商研究所所长、资深金融机构人士等构成理事会,对活动过程等停止指导和监督。重要职责以下:对评选活动规矩提出建议和看法;对研究团队报名、买方投票环节停止监督;担负线下颁奖活动分享佳宾等。

  评选过程当中,若出现参评分析师天资不符、拉票行动等背法背规情况出现,常务理事有一票否决权。

  评选过程当中,若产生因弗成抗力招致评选规矩变革,须由常务理事会表决经过过程后,停止告诉布告。

  关于智力支撑

  本次评选活动约请大年夜华管帐师事务所担负智力支撑单位,重要职责以下:对评选活动规矩提出建议和看法;对投票环节、投票成果等停止审核等,对评选过程当中一切材料、数据、计算过程、评选成果等停止审计,并在出具无贰言的审计成果后公布评选成果。

  关于司法支撑

  本次评选活动约请北京盈科(上海)律师事务所为特约司法支撑单位,对评选活动规矩提出建议和看法,对活动的合法合规性停止指导。

  关于特约支撑

  本次评选活动约请济安金信、格上财富为特约支撑单位,对评选活动规矩提出建议和看法,供给公募基金公司、私募基金公司的主动权益范围数据等。

  主办方建议

  1、主办方建议,参评人和投票人共建安康评选活动情况。

  2、严禁分析师以各类情势向投票人及其他能够对评选成果产生影响的人请客送礼,包含供给礼金、礼品、旅游、红包、文娱健身等好处,或许以其它变通的方法停止好处保送。

  3、严禁分析师以各类情势刊载或发送拉票信息,包含但不限于在微信群、微信同伙圈等各类自媒体上刊载或以邮件情势发送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵称附注情势显示拉票信息,或在供给研究办事时附带发送拉票信息等。

  注:拉票信息是指参加评选的证券公司或许分析师为取得评选名次,向具有评选投票权的人发送欲望、约请或许请求对方给本身或本公司参评人投票的信息。包含在研究申报、宣传等材料、上述自媒体中发送评选活动称号或标识,评选主办方称号或标识,参评人的评选编号,或许出现“请投第X”名次、“投票”、“上榜”等字样,和其他旨在游说、影响投票人给本身或公司参评人投票的信息。

  4、参评机构和分析师对外发送的评选宣传简介材料应经公司合规部分审核,宣传简介材料的内容应客不雅、真实,不得以之前推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明本身的过往事迹。

  5、投票人在投票中应保持客不雅、公平的立场,严禁投票人接收分析师的好处保送,严禁投票人滥用投票权的行动。

  6、关于出现背规背背前述2-5条,存在以不合法方法参加本次评选行动的小我和机构,视情节严重性,主办方有权对该等小我和机构采取撤消或永久撤消参评、投票资格办法,并将查询拜访成果和相干材料报送本地证监局和中国证券业协会。

  7、主办方将发布活动告发邮箱finance_biz@sina.com,接收对上述行动的告发。

  活动信息

  主 办 方:新浪财经

  结合主办:同花顺iFinD

  智力支撑:大年夜华管帐师事务所

  司法支撑:北京盈科(上海)律师事务所

  特约支撑:济安金信、格上财富

  理事会(按姓氏拼音首字母排序):

  常务理事

  邓庆旭 新浪高等副总裁

  黄燕铭 国泰君安证券研究所所长

  刘元瑞 长江证券总裁

  吴欣荣 易方达基金副总裁

  阳琨 华夏基金副总经理、投资总监

  理事

  曹    磊 新浪财经编委、记者部主任

  陈莉 华泰证券研究所所长

  陈    雳 川财证券研究所所长

  邓宏光 浙商证券研究所所长

  董广阳 华创证券研究所所长

  管清友 如是金融研究院院长、首席经济学家

  郭晶晶 东吴证券研究所所长

  何媛媛 国金证券研究所所长

  胡   皓 新时代证券研究所副所长

  胡又文 安信证券研究所所长

  黄付生 宁靖洋证券研究所所长

  李大年夜霄 英大年夜证券研究所所长

  李奇霖 联讯证券首席经济学家、研究院院长

  李兴 广发证券生长研究中间总经理

  李跃博 复星集团副CFO、本钱市场和投资者关系董事总经理、集团总裁高等助理

  励雅敏 中银国际证券研究所所长

  刘    锋 银河证券研究所所长

  路    颖 海通证券研究所所长

  马群星 国联证券研究所所长

  任泽平 恒大年夜集团首席经济学家兼恒大年夜经济研究院院长

  王   斌 兴业证券研究所所长

  吴寿康 东兴证券研究所所长

  武超则 中信建投证券研究所所长

  徐   春 长江证券研究所所长

  杨   超 长城证券研究所副所长

  杨仁文 梗直证券(维权)研究所所长

  杨   涛 国盛证券研究所所长

  张   明 安然证券首席经济学家

  赵晓光 天风证券副总裁

  郑治国 申万宏源研究所所长

  钟奇 平易近生证券研究院院长

  周励谦 西南证券研究生长中间总经理

  (持续更新中)

  评委会:易方达基金、嘉实基金、华夏基金、兴全基金、南边基金、中欧基金、景顺长城基金、广发基金、华安基金、交银施罗德基金、博时基金、招商基金、鹏华基金、国泰基金、银华基金、前海开源基金、中银基金、大年夜成基金、华泰柏瑞基金、华商基金、融通基金、建信基金、万家基金、中邮基金、诺安基金、华宝基金、长城基金、银河基金、农银汇理基金、泓德基金、长信基金、汇丰晋信基金、光大年夜保德信基金、国海富兰克林基金、泰康资产、长盛基金、高毅资产、保银投资、中岩投资、盘京投资、星石投资、锐天投资(持续更新中)

  接洽方法:张密斯 13240151825;常师长教员13810460557;邮箱 finance_biz@sina.com

义务编辑:常福强

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